国元证券部门

国元证券合规总监

国元证券法律合规部是国元证券公司的一个重要部门，负责监督和确保公司的经营活动符合国家法律法规和监管要求。以下是国元证券法律合规部的职责和工作内容： 法律合规部的职责： 制定公司法律合规政策和流程：制定公司在各个业务领域中的法律合规政策和相关流程，确保公司经营活动合法合规。 监督公司业务活动：监督公司在证券、期货、投资银行、资产管理等各个业务领域中的活动是否符合法律法规和公司内部规定。 风险防范和合规培训：开展风险防范工作，推动公司各部门、各业务线按照相关法律法规要求开展业务活动，定期开展内部合规培训。 应对...