国元证券合规总监

国元证券法律合规部是国元证券公司的一个重要部门，负责监督和确保公司的经营活动符合国家法律法规和监管要求。以下是国元证券法律合规部的职责和工作内容：

法律合规部的职责：

• 制定公司法律合规政策和流程：制定公司在各个业务领域中的法律合规政策和相关流程，确保公司经营活动合法合规。
• 监督公司业务活动：监督公司在证券、期货、投资银行、资产管理等各个业务领域中的活动是否符合法律法规和公司内部规定。
• 风险防范和合规培训：开展风险防范工作，推动公司各部门、各业务线按照相关法律法规要求开展业务活动，定期开展内部合规培训。
• 应对监管检查和处罚：协助公司其他部门应对监管部门的检查，处理监管部门提出的法律合规问题，协助公司其他部门应对处罚决定。

• 法律事务处理：协助公司其他部门处理投资、融资、并购等相关的法律事务，保障公司业务合法合规。

法律合规部的工作内容：

法律合规部在履行职责的过程中，将开展以下工作内容：

• 制定公司合规制度：根据国家法律法规和行业监管要求，制定公司内部的法律合规制度和流程，包括内部控制、风险管理等相关制度。
• 合规风险评估：对公司各项业务活动进行合规风险评估，及时发现和解决存在的合规风险。
• 法律政策宣导：及时了解并宣导国家法律法规和监管政策，协助公司其他部门正确理解和遵守相关法律法规。
• 内部合规培训：定期组织内部合规培训，提高员工对法律合规工作的认识和理解度。
• 应对监管事务：协助公司其他部门应对监管部门的检查和处罚，及时整改存在的合规问题。
• 制定合规改善计划：根据监管部门的检查和反馈意见，协助相关部门制定合规改善计划，并跟踪整改进展。

国元证券法律合规部是公司风险管理和合规建设的重要保障，其职责和工作内容涵盖了法律合规政策、公司业务活动监督、风险防范和内部培训等方面。法律合规部的工作对于公司的持续稳健经营和发展具有重要意义。